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2018年9月證券從業資格考試真題及答案:基礎知識

1、某投資者以96元的價格購買了面額為100元、票面利率為8%、剩余期限為3年的債券，該投資者的當期收益率()。A.8 B.33 C.4 D.6 參考答案：B 解析：當期收益率是債券年利息收益占購買價格的百分比。

2、參考答案：D 解析：短期債券：通常全年天數定為360天，半年定為180天。I正確；利息累計天數則分為按實際天數(ACT)計算(ACT/360、ACT/180)和按每月30天計算(30/360、30/180)兩種。

3、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運營。

4、【答案】：B 證券承銷，是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。

【解析】選項A正確：中央結算公司作為中國債券市場的總托管人，直接托管銀行間債券市場參與者的大部分債券資產，而中證登作為分托管人托管交易所債券市場參與者的債券資產，四大國有商業銀行作為二級托管人托管商業銀行柜臺市場參與者的債券資產。

正確答案：D 就證券市場監管原則看來，證券監管機構的首要任務和宗旨是()。

D：金融市場借助貨幣資金的流動和配置可以影響經濟結構和布局答案：A 解析：金融市場功能主要包括：①貨幣資金融通功能；②資源配置功能；③風險分散與風險管理功能；④經濟調節功能；⑤定價功能。

答案：D 【解析】1990年11月，第一家證券交易所上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發展開始了一個嶄新的篇章。

答案：C 解析：中央銀行票據簡稱“央票”，是央行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月～3年。

證券從業資格《金融市場基礎知識》練習題（17）買股票的心態不要急，不要只想買到最低價，這是不現實的。

(5)投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務()年以上的經驗。

正確答案：D 就證券市場監管原則看來，證券監管機構的首要任務和宗旨是()。

A、法定存款準備金制度 B、再貼現政策 C、公開市場政策 D、存款派生機制參考答案答案：B 解析：長期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。

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3、證券從業資格考試頻道。單選題。共100題，每題1分，總分100分 (1)下列不會導致基金管理人的職責終止的情形的是()。

4、(5)證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立()的方式。 A：信貸 B：儲蓄 C：股票 D：信托答案：D 解析：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。

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