合規管理基本內容包括

(2016年真題)下列哪一項不屬于合規管理的內容?()

答案解析：合規管理的主要活動包括合規文化建設、合規政策制定與落實、合規審核、合規檢查、合規培訓和合規投訴處理，不包括合規決策。

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合規管理的重點內容不包括建設強有力的合規部門。根據《證券公司合規管理試行規定》中的定義，合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。

【答案】：B 合規部門應制訂并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等。

【答案】：B 信息披露合規性風險的內容包括：（1）建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任；（2）信息披露前應經過必要的合規性審查。

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【答案】：D 合規風險，是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

下列哪項不屬于商業銀行應及時向銀監會備案的內部制度？A、合規風險管理計劃 B、合規政策C、合規管理程序 D、合規指南商業銀行發現重大違規事件應按照的規定向銀監會報告。

1、合規管理包括合規咨詢、監管配合、合規審查、合規監測、法律法規追蹤、合規檢查、合規報告、反洗錢、投訴舉報處理、合規文化建設、信息隔離墻、合規信息系統建設、合規考核、合規問責等。

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2、合規部門應制訂并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等。

3、合規定義為遵守一條規則的結果。合規風險包括未能根據內部及外部法規及立法機構行事而受到的法律及財務處罰。

4、項目管理最核心的內容就是對風險的管理。風險控制做到位了，就可以提高項目積極事件的概率和影響，降低項目消極事件的概率和影響。

5、風險管理計劃的主要內容包括10個方面的內容，分別是：方法論；角色與職責；預算；制定時間表；風險分類；風險概率和影響的定義；概率和影響矩陣；修改的利害關系者承受度；匯報格式；跟蹤。

1、銀行合規管理是指一個獨立的機制，負責識別、評估、提供咨詢、監控和報告銀行的合規風險。

2、銀行合規管理是指管理者對組織各要素合規方面的集體協作行為進行有意識的組織協調的活動，確保組織各個機構和人員的各項業務行為符合外部法律法規及其他強制性規范以及內部各項規章制度，以有效滿足組織合規性目標的過程。

3、即合規管理部門負責人對其職責范圍內的工作承擔直接領導責任，商業銀行主要負責人對合規管理部門負責人履行職責情況進行評價、監督和檢查。合規管理部門定期報告制度。

基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。

基金管理人合規管理的基本原則包括——獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則、協調性原則。

基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括：（1）定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識。